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一、案例背景

本案例涉及的是公司上市之際被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以大量專利指控侵權(quán)并進(jìn)行高額索賠并導(dǎo)致上市受到阻擊的案件。那么，在這種情況下，該公司應(yīng)如何應(yīng)對(duì)呢？

深圳市隆利科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“隆利科技”）是一家專注于LED（發(fā)光二極管）背光顯示模組研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，產(chǎn)品廣泛用于通信、計(jì)算機(jī)、工業(yè)控制、車載和醫(yī)用顯示等領(lǐng)域，是華為、小米等手機(jī)品牌的上游供應(yīng)商，其于2017年中旬發(fā)表了首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)并計(jì)劃上市。2018年4月，隆利科技的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手深圳市德倉(cāng)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“德倉(cāng)科技”）以隆利科技、深圳市蘇寧云商銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘇寧公司”）為共同被告，小米通訊技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“小米公司”）為第三人，在深圳市中級(jí)人民法院提起訴訟，指控隆利科技供應(yīng)小米公司“紅米5”手機(jī)的背光模組產(chǎn)品涉嫌侵犯其擁有的10項(xiàng)實(shí)用新型專利和1項(xiàng)發(fā)明專利，并請(qǐng)求賠償金額合計(jì)5 000 萬(wàn)元，要求立即停止侵犯其專利權(quán)的行為。

二、權(quán)利的重點(diǎn)信息

表 52-1 為德倉(cāng)科技提起專利侵權(quán)訴訟所涉專利

五、正確做法

他山之石，可以攻玉。這一案件從正反兩方面提供了一定的啟發(fā)。對(duì)于手握大量專利的企業(yè)而言，在其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手上市之際，如何更好地用自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展？而對(duì)于面臨上市的企業(yè)而言，在其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以大量專利提起訴訟且意圖干擾上市時(shí)，又應(yīng)該如何采取應(yīng)對(duì)策略，才能更好地化解困境、順利上市呢？

對(duì)于權(quán)利人而言，從這個(gè)案件中，我們可以得到啟發(fā)，那就是在發(fā)起維權(quán)之前，首先，應(yīng)該想好通盤(pán)的維權(quán)思路，這個(gè)維權(quán)思路包括采取什么樣的維權(quán)方式——是民事訴訟還是行政查處，在哪些地方發(fā)起維權(quán)，是選一個(gè)地方還是多個(gè)地方，用多少知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是用專利還是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，專利有多少，分別放在哪些地方維權(quán)，等等。其次，在有了一個(gè)正確的維權(quán)思路后選好維權(quán)專利。好的權(quán)利基礎(chǔ)是維權(quán)成功的前提和基礎(chǔ)，所以在發(fā)起維權(quán)之前，權(quán)利人一定要對(duì)自身權(quán)利基礎(chǔ)有一個(gè)比較良好的把握。對(duì)于穩(wěn)定性明顯不好的專利來(lái)說(shuō)，比如評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)專利授權(quán)前景不樂(lè)觀的專利，權(quán)利人用其進(jìn)行維權(quán)，則不免存在濫訴的嫌疑和風(fēng)險(xiǎn)。再次，要對(duì)選好的專利權(quán)利狀態(tài)做到心中有數(shù)，尤其是訴訟主體的確定，要看看專利是否進(jìn)行了許可，是否需要進(jìn)行許可，以專利權(quán)人名義起訴還是以專利被許可人名義起訴，誰(shuí)有訴訟主體資格，等等，這些都應(yīng)該在發(fā)起維權(quán)之前有一盤(pán)棋。最后，制定訴訟策劃，按照策劃去執(zhí)行。在這個(gè)案子中，我們?nèi)绻鳛樵?，就可以考慮，在那么多的專利情況下，是否可以分開(kāi)幾種維權(quán)方式。例如，選幾項(xiàng)專利進(jìn)行行政查處，選幾項(xiàng)專利提起侵權(quán)訴訟。我們可以考慮分開(kāi)幾個(gè)地方起訴，畢竟涉案產(chǎn)品手機(jī)在全國(guó)各地都能買到，我們完全可以多地起訴，從而給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手造成更大的壓力。此外，訴訟主體不能出紕漏。例如，本案在專利獨(dú)占許可他人之后，還以專利權(quán)人單獨(dú)起訴，導(dǎo)致專利權(quán)人索賠權(quán)存在瑕疵，進(jìn)而不得不撤訴，即便可以重新起訴，但是時(shí)機(jī)可能已經(jīng)錯(cuò)過(guò)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也已經(jīng)順利上市。

反過(guò)來(lái)，站在待上市企業(yè)的角度，在上市之際遭遇競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利阻擊，應(yīng)如何應(yīng)對(duì)呢？專利侵權(quán)阻擊是目前阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手上市、遏制對(duì)方發(fā)展被運(yùn)用最多的手段。因?yàn)閷＠謾?quán)訴訟有其特點(diǎn)，所以企業(yè)在應(yīng)對(duì)這一阻擊時(shí)也應(yīng)該按照其特點(diǎn)來(lái)辦事。首先，應(yīng)該做好技術(shù)比對(duì)，既然對(duì)方是在己方上市之際倉(cāng)促提起的訴訟，那么專利是否侵權(quán)可能本身就存在問(wèn)題。因?yàn)檫@很有可能只是對(duì)方的一種遏制手段，而并非真正構(gòu)成專利侵權(quán)，所以做好技術(shù)比對(duì)是企業(yè)上市之際應(yīng)對(duì)專利侵權(quán)訴訟必須要做扎實(shí)的首要工作。其次，要做足文獻(xiàn)檢索。如上所述，對(duì)方在我方上市之際倉(cāng)促提起專利侵權(quán)訴訟，很有可能專利本身也是不穩(wěn)定的，這不同于針對(duì)確鑿的侵權(quán)方籌劃多年、謀定后動(dòng)的專利維權(quán)行為，所以針對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索應(yīng)該做足、做充分，從而迅速奠定勝局。再次，針對(duì)案件材料要做細(xì)節(jié)研究，從權(quán)利基礎(chǔ)、證據(jù)三性、抗辯手段等各方面進(jìn)行細(xì)節(jié)分析，要注重細(xì)節(jié)，不能被慣性思維誤導(dǎo)而錯(cuò)過(guò)了勝訴的關(guān)鍵點(diǎn)。例如，正常而言，既然對(duì)方作為原告起訴，法院也受理了，那么其自然而然應(yīng)該具有訴訟主體資格。但是，本案中，對(duì)方其實(shí)已經(jīng)將專利獨(dú)占許可第三方，其訴訟主體資格存在瑕疵，所以，己方應(yīng)不受慣性思維誤導(dǎo)，而應(yīng)從各種細(xì)節(jié)入手，很有可能收獲意想不到的案件勝訴突破口。在有了扎實(shí)的技術(shù)比對(duì)、充分的文獻(xiàn)檢索、深入的細(xì)節(jié)研究，并對(duì)勝訴有了較為充分的把握后，最后就應(yīng)該是做強(qiáng)應(yīng)訴決心，為案件的勝訴竭盡全力、認(rèn)真應(yīng)訴。

六、法律鏈接

第二十二條 授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)，也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。實(shí)用性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。本法所稱現(xiàn)有技術(shù)，是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。

第四十五條 自國(guó)務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專利權(quán)無(wú)效。

第六十五條   依照專利法第四十五條的規(guī)定，請(qǐng)求宣告專利權(quán)無(wú)效或者部分無(wú)效的，應(yīng)當(dāng)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提交專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)和必要的證據(jù)一式兩份。無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)應(yīng)當(dāng)結(jié)合提交的所有證據(jù)，具體說(shuō)明無(wú)效宣告請(qǐng)求的理由，并指明每項(xiàng)理由所依據(jù)的證據(jù)。

前款所稱無(wú)效宣告請(qǐng)求的理由，是指被授予專利的發(fā)明創(chuàng)造不符合《專利法》第二條、第二十條第一款、第二十二條、第二十三條、第二十六條第三款、第四款、第二十七條第二款、第三十三條或者本細(xì)則第二十條第二款、第四十三條第一款的規(guī)定，或者屬于《專利法》第五條、第二十五條的規(guī)定，或者依照《專利法》第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)。

第二條第一款   權(quán)利人在專利侵權(quán)訴訟中主張的權(quán)利要求被專利復(fù)審委員會(huì)宣告無(wú)效的，審理侵犯專利權(quán)糾紛案件的人民法院可以裁定駁回權(quán)利人基于該無(wú)效權(quán)利要求的起訴。

七、風(fēng)險(xiǎn)防范

對(duì)于企業(yè)而言，除了在上市之際面臨高額索賠訴訟應(yīng)采取行之有效的應(yīng)對(duì)策略之外，在打算上市之初就應(yīng)該做好更多的防范準(zhǔn)備、采取更多的防范措施，從而更好地避免和防范風(fēng)險(xiǎn)。

第一，要做好技術(shù)儲(chǔ)備。比如，將自身研發(fā)的新技術(shù)及時(shí)申請(qǐng)專利，以免被他人搶占先機(jī)。作為商業(yè)秘密保密的技術(shù)，需采取嚴(yán)格的保密措施，防止他人竊取，也可以提前做好證據(jù)保全工作，表明某年某月已經(jīng)掌握了某項(xiàng)技術(shù)，以避免被他人申請(qǐng)專利之后反過(guò)來(lái)起訴己方侵權(quán)。

第二，要做好專利侵權(quán)排查。在上市之前對(duì)自己的主打產(chǎn)品做較為充分的專利侵權(quán)檢索分析，判斷其主打產(chǎn)品是否有侵犯他人專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，如果有，則采取規(guī)避的技術(shù)方案，或者提前對(duì)有關(guān)專利提起無(wú)效程序，防患于未然。

第三，要找好知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律合作伙伴。在上市之初選好有實(shí)力合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律合作伙伴，往往能夠更好地為自己的上市工作保駕護(hù)航，不僅能在關(guān)鍵時(shí)刻起到關(guān)鍵作用，而且可以用更小的代價(jià)將風(fēng)險(xiǎn)提前排查防范，這樣好過(guò)在遇到阻礙和訴訟時(shí)付出高額的代價(jià)解決糾紛。